AMLポリシー

はじめに

Chinawine Corporation Limited（以下「当社」）は、最高水準のアンチマネーロンダリング（以下「AML」）コンプライアンスの維持に尽力しています。当社のコミットメントは、マネーロンダリングおよびテロ資金供与と闘うために世界的に適用されるすべての法律および規制を遵守することにまで及びます。この AML ポリシーは、実質的所有者の特定、禁輸方針、記録管理、疑わしい活動の報告、研修など、AML およびテロ資金供与対策に関する当社の責任を概説しています。また、制裁対象国に関連する最近の動向も取り上げています。

範囲

本ポリシーは、当社のために行動するすべての従業員、請負業者、および第三者に適用されます。ここに概説されている基準は、適用される法律および規制要件に基づく最低要件です。

目的

このAMLポリシーの目的は以下の通りです：

当社、その従業員、および顧客が、マネーロンダリング、テロ資金調達、またはその他の金融犯罪に悪用されないようにすること。
マネーロンダリングとテロ資金供与に対抗するための枠組みを確立します。

適用性

2006年マネーロンダリング防止法（Anti-Money Laundering Act of 2006）により義務付けられている通り、当社は、英国、イスラエル、および海外にある傘下企業、支店、子会社、および関連会社が、この法律に従って法的義務を果たすことを保証する責任があります。現地の規制が本ポリシーより厳しい場合は、より厳しい基準を適用しなければなりません。適用される法律が本ポリシーに抵触する場合、当社事業体の関係者は現地の法務部門と協議し、抵触を解決しなければなりません。現地の法律または法律以外の理由により、特定の国で本ポリシーの最低要件が適用できない場合、当社はビジネス関係の締結、ビジネス関係の継続、または取引の実行を控えます。そのような国での既存の取引関係については、他の契約上または法律上の義務に関係なく、その関係を確実に終了させます。

マネーロンダリングの定義

マネーロンダリングとは、詐欺、汚職、組織犯罪、テロリズムなどの違法行為から得た資金の性質や出所を隠したり、偽装したりすることを目的とした取引に参加することです。マネーロンダリングの述定犯罪は、現地の法律により決定されます。マネーロンダリングのプロセスには通常、以下の段階が含まれます：

配置：違法に入手された資金が金融機関や非金融機関に持ち込まれること。
レイヤリング：複雑な金融取引により、犯罪行為の収益がその出所から切り離され、資金の出所が不明瞭になること。
統合：マネーロンダリングされた資金が、一見合法的な資金として金融システムに再導入されること。

これらの段階は固定的なものではなく、重複することもあります。金融機関はマネーロンダリングのプロセスのどの時点でも悪用される可能性があります。

手続きマニュアル

顧客識別手続き

当社のAMLポリシーの一環として、当社は、すべての顧客が請負業者として支払手数料を受け取る前に、その身元を確認する手順を確立しています。個々のクライアントのために請負業者口座を開設する前に、当社はKYC（Know Your Customer）プロセスを実施し、クライアントの十分な証拠書類を要求します：

名称
住所
生年月日
パスポートまたは国民ID
住所証明
現地税務当局が要求するその他の書類

制裁対象国と禁止取引先

当社は、強化されたデューディリジェンスを実施することなく、個人、法人、または（マネーロンダリングやテロ資金調達の観点から）リスクの高い顧客から口座を開設したり、資金や証券を受け入れたりすることはありません。当社は、これらの見込み顧客に関して、十分に文書化されたデュー・ディリジェンスを実施します。

また、関係当局による制裁措置の遵守を確実にするため、最新の制裁措置リストを継続的に監視し、遵守します。制裁国または制裁リストに記載されている個人/団体からの顧客および取引は、厳格なデューディリジェンスの対象となり、必要に応じてお断りすることがあります。

現在、制裁対象国リストには、アフガニスタン、ブルンジ、中央アフリカ共和国、コンゴ共和国、キューバ、クリミア、コンゴ民主共和国、エリトリア、ギニア、ギニアビサウ、イラン、イラク、ラオス、リベリア、リビア、ミャンマー、北朝鮮、パプアニューギニア、ソマリア、南スーダン、スーダン、シリア、バヌアツ、ベネズエラ、イエメン、ジンバブエが含まれています。

このAMLポリシーは、規制の変更、業界のベストプラクティス、およびAMLと制裁のコンプライアンスの進化する状況を反映するために、定期的に見直され、更新されます。すべての従業員および関係者は、本ポリシーを守り、AML法を遵守する責任があります。これを怠った場合、懲戒処分、法的措置、またはコンプライアンスを遵守していない顧客や事業体との関係解消につながる可能性があります。

重要事項と免責事項

投資サービスなし

模擬取引サービスはSieg Evaluation Limited提供されています。SiegPathおよびその関連事業体（総称して「当社」）が発行および配布するすべてのコンテンツは、一般的な情報のみを目的としています。

当社は投資助言は行いません。

当社は、金融商品、有価証券、ファンドの売買を勧誘または推奨するものではありません。

当社は、ブローカー、カストディアン、金融仲介業者としての業務は行いません。

当社のプログラムへの参加はすべて任意であり、当社に支払われる料金はすべて厳密にはサービス料です。プログラム料金は預金ではなく、お客様の資金を表すものでもなく、いかなる状況においても投資とみなされるべきものではありません。これらの手数料は、適用される法律で義務付けられている場合を除き、一旦支払われた後は返金されず、いかなる種類の利息、リターン、利益分配も得られません。代わりに、すべてのプログラム手数料は、人材派遣、技術インフラ、プラットフォームの開発と保守、ソフトウェアライセンス、リスク管理システム、顧客サポート、およびその他の業務関連コストを含むがこれに限定されない、当社の運営管理費に充当されます。プログラム料金の支払いは、参加者と当社との間にいかなる受託者義務、保管関係、または投資取り決めを生じさせるものではなく、参加者は、かかる料金がデモ環境における模擬取引評価および関連サービスへのアクセスのみを提供するものであることを理解する必要があります。

本ウェブサイトまたは当社のプログラムのいかなる内容も、先物、オプション、CFD、外国為替、株式、その他の金融商品の売買を勧誘するものではありません。表示されるすべての結果は、シミュレートされた取引実績に基づいています。過去のシミュレーション結果は必ずしも将来の結果を示すものではありません。

一般危険警告

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法人・関連団体

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