นโยบาย AML

การแนะนำ

Chinawine Corporation Limited's ("บริษัท") มุ่งมั่นที่จะรักษามาตรฐานสูงสุดของการปฏิบัติตามการต่อต้านการฟอกเงิน ("AML") ความมุ่งมั่นของเราครอบคลุมไปถึงการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่บังคับใช้ทั้งหมดทั่วโลกเพื่อต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย นโยบาย AML นี้สรุปความรับผิดชอบของบริษัท สําหรับ AML และการจัดหาเงินทุนต่อต้านการก่อการร้ายรวมถึงการระบุเจ้าของผลประโยชน์นโยบายการคว่ำบาตรการเก็บบันทึกการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยและการฝึกอบรม นอกจากนี้ยังกล่าวถึงการพัฒนาล่าสุดที่เกี่ยวข้องกับประเทศที่ถูกคว่ำบาตร

ขอบเขต

นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับพนักงาน ผู้รับเหมา และบุคคลภายนอกทุกคนที่ดำเนินการในนามของบริษัท มาตรฐานที่ระบุไว้ในที่นี้เป็นข้อกำหนดขั้นต่ำที่อ้างอิงตามข้อกำหนดทางกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์

วัตถุประสงค์ของนโยบาย AML นี้มีดังนี้:

ป้องกันไม่ให้บริษัท พนักงาน และลูกค้าถูกใช้ในทางที่ผิดในการฟอกเงิน การสนับสนุนการก่อการร้าย หรือการก่ออาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ
จัดทำกรอบการทำงานเพื่อปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้าย

ความสามารถในการนำไปใช้ได้

ตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2549 บริษัทมีหน้าที่รับผิดชอบในการดูแลให้บริษัทในเครือ สาขา บริษัทสาขา และบริษัทในเครือในสหราชอาณาจักร อิสราเอล และต่างประเทศ ปฏิบัติตามภาระผูกพันทางกฎหมายตามพระราชบัญญัตินี้ ในกรณีที่กฎระเบียบท้องถิ่นมีความเข้มงวดกว่านโยบายนี้ จะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานที่เข้มงวดกว่า หากกฎหมายใดๆ ที่เกี่ยวข้องขัดแย้งกับนโยบายนี้ หน่วยงานที่เกี่ยวข้องของบริษัทจะต้องปรึกษาหารือกับฝ่ายกฎหมายท้องถิ่นเพื่อแก้ไขข้อขัดแย้งนั้น หากข้อกำหนดขั้นต่ำในนโยบายนี้ไม่สามารถบังคับใช้ได้ในประเทศใดประเทศหนึ่งเนื่องจากกฎหมายท้องถิ่นหรือเหตุผลที่ไม่เกี่ยวข้องกับกฎหมาย บริษัทจะงดเว้นการเข้าสู่ความสัมพันธ์ทางธุรกิจ การดำเนินความสัมพันธ์ทางธุรกิจ หรือการทำธุรกรรมใดๆ สำหรับความสัมพันธ์ทางธุรกิจที่มีอยู่แล้วในประเทศดังกล่าว บริษัทจะรับรองว่าความสัมพันธ์ดังกล่าวจะสิ้นสุดลง โดยไม่คำนึงถึงภาระผูกพันตามสัญญาหรือกฎหมายอื่นๆ

นิยามของการฟอกเงิน

การฟอกเงินเกี่ยวข้องกับการมีส่วนร่วมในธุรกรรมที่มุ่งปกปิดหรืออำพรางลักษณะหรือแหล่งที่มาของเงินที่ได้มาจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย เช่น การฉ้อโกง การทุจริต องค์กรอาชญากรรม หรือการก่อการร้าย ความผิดฐานฟอกเงินจะถูกกำหนดโดยกฎหมายท้องถิ่น โดยทั่วไปกระบวนการฟอกเงินประกอบด้วยขั้นตอนต่อไปนี้:

การจัดวาง: เงินที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายจะถูกนำเข้าสู่สถาบันการเงินหรือไม่ใช่สถาบันการเงิน
การแบ่งชั้น: รายได้จากกิจกรรมทางอาชญากรรมจะถูกแยกออกจากแหล่งที่มาผ่านธุรกรรมทางการเงินที่ซับซ้อนเพื่อปกปิดแหล่งที่มาของเงิน
การบูรณาการ: เงินที่ฟอกเงินจะถูกนำกลับเข้าสู่ระบบเศรษฐกิจอีกครั้ง และเข้าสู่ระบบการเงินอีกครั้งในฐานะกองทุนที่ถูกกฎหมาย

ขั้นตอนเหล่านี้ไม่ได้หยุดนิ่งและอาจทับซ้อนกันได้ สถาบันการเงินอาจถูกใช้ประโยชน์ได้ทุกจุดในกระบวนการฟอกเงิน

คู่มือขั้นตอน

ขั้นตอนการระบุตัวตนลูกค้า

ตามนโยบายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของบริษัท เราได้กำหนดขั้นตอนการตรวจสอบตัวตนของลูกค้าทุกคนก่อนได้รับค่าคอมมิชชั่นในฐานะผู้รับเหมา ก่อนเปิดบัญชีผู้รับเหมาให้กับลูกค้ารายบุคคล บริษัทจะดำเนินการ KYC (Know Your Customer) และขอหลักฐานเอกสารที่น่าเชื่อถือเกี่ยวกับ:

ชื่อ
ที่อยู่
วันเกิด
หนังสือเดินทางหรือบัตรประจำตัวประชาชน
หลักฐานที่อยู่
เอกสารอื่น ๆ ที่หน่วยงานภาษีท้องถิ่นกำหนด

ประเทศที่ถูกคว่ำาบาตรและลูกค้าต้องห้าม

บริษัทจะไม่เปิดบัญชี รับเงิน หรือหลักทรัพย์จากบุคคล นิติบุคคล หรือลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง (ในแง่ของการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย) โดยไม่ดำเนินการตรวจสอบสถานะทางการเงิน (due diligence) อย่างเข้มงวดยิ่งขึ้น เราจะดำเนินการตรวจสอบสถานะทางการเงิน (due diligence) อย่างละเอียดถี่ถ้วนเกี่ยวกับลูกค้าเป้าหมายเหล่านี้

บริษัทจะติดตามและปฏิบัติตามรายการคว่ำบาตรล่าสุดอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามมาตรการคว่ำบาตรที่กำหนดโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ลูกค้าและธุรกรรมจากประเทศที่ถูกคว่ำบาตร หรือบุคคล/นิติบุคคลที่อยู่ในรายชื่อถูกคว่ำบาตร จะต้องผ่านการตรวจสอบสถานะอย่างเข้มงวด และอาจถูกปฏิเสธหากจำเป็น

ปัจจุบัน รายชื่อประเทศที่ถูกคว่ำบาตร ได้แก่ อัฟกานิสถาน บุรุนดี สาธารณรัฐแอฟริกากลาง สาธารณรัฐคองโก คิวบา ไครเมีย สาธารณรัฐประชาธิปไตยคองโก เอริเทรีย กินี กินี-บิสเซา อิหร่าน อิรัก ลาว ไลบีเรีย ลิเบีย เมียนมาร์ เกาหลีเหนือ ปาปัวนิวกินี โซมาเลีย ซูดานใต้ ซูดาน ซีเรีย วานูอาตู เวเนซุเอลา เยเมน และซิมบับเว

นโยบายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) นี้จะได้รับการทบทวนและปรับปรุงเป็นประจำเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกฎระเบียบ แนวปฏิบัติที่ดีที่สุดในอุตสาหกรรม และสถานการณ์ปัจจุบันของการปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและมาตรการคว่ำบาตร พนักงานและบุคคลที่เกี่ยวข้องทุกคนมีหน้าที่รับผิดชอบในการยึดถือนโยบายนี้และปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน การไม่ปฏิบัติตามอาจส่งผลให้เกิดการดำเนินการทางวินัย ผลทางกฎหมาย หรือการยกเลิกความสัมพันธ์กับลูกค้าหรือนิติบุคคลที่ไม่ปฏิบัติตาม

ข้อมูลสำคัญและการปฏิเสธความรับผิดชอบ

ไม่มีบริการการลงทุน

บริการการซื้อขายจำลองนั้นจัดทำโดย Sieg Evaluation Limited เนื้อหาทั้งหมดที่เผยแพร่และจัดจำหน่ายโดย SiegPath และบริษัทที่เกี่ยวข้อง (เรียกรวมกันว่า "บริษัท") มีไว้เพื่อเป็นข้อมูลทั่วไปเท่านั้น

บริษัทไม่ให้คำแนะนำการลงทุน

บริษัทจะไม่ชักชวนหรือแนะนำให้ซื้อหรือขายตราสารทางการเงิน หลักทรัพย์ หรือกองทุนใดๆ

บริษัทไม่ทำหน้าที่เป็นนายหน้า ผู้ดูแลทรัพย์สิน หรือตัวกลางทางการเงิน

การเข้าร่วมโปรแกรมใดๆ ของเราเป็นไปโดยสมัครใจ และค่าธรรมเนียมทั้งหมดที่ชำระให้แก่บริษัทถือเป็นค่าธรรมเนียมบริการอย่างเคร่งครัด ค่าธรรมเนียมโปรแกรมไม่ใช่เงินฝาก ไม่ใช่เงินทุนของลูกค้า และไม่ถือเป็นการลงทุนไม่ว่าในกรณีใดๆ ค่าธรรมเนียมเหล่านี้ไม่สามารถขอคืนได้เมื่อชำระแล้ว ยกเว้นในกรณีที่กฎหมายกำหนด และไม่ได้รับดอกเบี้ย ผลตอบแทน หรือส่วนแบ่งกำไรใดๆ ค่าธรรมเนียมโปรแกรมทั้งหมดจะถูกนำไปใช้กับค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและการบริหารของบริษัท ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ค่าจ้างพนักงาน โครงสร้างพื้นฐานด้านเทคโนโลยี การพัฒนาและบำรุงรักษาแพลตฟอร์ม ใบอนุญาตซอฟต์แวร์ ระบบการจัดการความเสี่ยง การสนับสนุนลูกค้า และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ การชำระค่าธรรมเนียมโปรแกรมไม่ก่อให้เกิดภาระผูกพันทางทรัพย์สิน ความสัมพันธ์ในการดูแลทรัพย์สิน หรือข้อตกลงการลงทุนระหว่างผู้เข้าร่วมและบริษัท และผู้เข้าร่วมควรเข้าใจว่าค่าธรรมเนียมดังกล่าวให้สิทธิ์เข้าถึงการประเมินการซื้อขายจำลองและบริการที่เกี่ยวข้องในสภาพแวดล้อมการสาธิตเท่านั้น

ไม่มีสิ่งใดในเว็บไซต์นี้หรือในโปรแกรมของเราที่ถือเป็นข้อเสนอซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน CFD ฟอเร็กซ์ หุ้น หรือตราสารทางการเงินอื่นใด ผลลัพธ์ทั้งหมดที่แสดงขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานจำลองการซื้อขาย ผลการดำเนินงานจำลองในอดีตไม่จำเป็นต้องบ่งชี้ถึงผลการดำเนินงานในอนาคต

คำเตือนความเสี่ยงทั่วไป

ข้อมูลใดๆ บนเว็บไซต์ SiegPath โซเชียลมีเดีย หรือเว็บไซต์บุคคลที่สามอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับ SiegPath จะถูกนำไปใช้โดยความเสี่ยงของตัวท่านเอง และ SiegPath จะไม่รับผิดชอบต่อการใช้หรือการใช้ข้อมูลดังกล่าวในทางที่ผิด การซื้อขายในตลาดการเงินเป็นกิจกรรมที่มีความเสี่ยงสูง และขอแนะนำว่าอย่าเสี่ยงเกินกว่าที่ตนเองจะรับได้ Sieg Evaluation Limited ไม่ได้คำนึงถึงสถานะทางการเงินส่วนบุคคลของคุณ หากคุณต้องการคำแนะนำทางการเงิน ขอแนะนำให้คุณปรึกษาที่ปรึกษาทางการเงินหรือผู้เชี่ยวชาญที่ได้รับใบอนุญาต

องค์กรและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง

เนื้อหาทั้งหมดเผยแพร่และจัดจำหน่ายโดย Sieg Evaluation Limited ซึ่งจดทะเบียนอยู่ที่ห้อง 2005 ชั้น 20 เลขที่ 248 ถนนควีนส์อีสต์ หว่านไจ้ เขตบริหารพิเศษฮ่องกง เลขทะเบียนบริษัท: 77606483 และบริษัทในเครือถือเป็นข้อมูลทั่วไปเท่านั้น ไม่มีข้อมูลใดที่ให้ไว้โดย Sieg Evaluation Limited มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นคำแนะนำด้านการลงทุน ข้อเสนอหรือการชักชวนให้ซื้อหรือขาย หรือคำแนะนำ การรับรอง หรือการสนับสนุนหลักทรัพย์ บริษัท หรือกองทุนใดๆ บริษัท บิ๊กแบง เทคโนโลยี จำกัด เป็นบริษัทในเครือที่ตั้งอยู่ในไต้หวัน สาธารณรัฐจีน (ไต้หวัน) จดทะเบียนเลขที่ 189 ซอย 1 ถนนหย่งฟู เขตเวสต์เซ็นทรัล เมืองไถหนาน

เปิดป๊อปอัป